國壽股權(quán)公司入選21創(chuàng)投研究院“2021-2022年度ESG投資特殊貢獻機構(gòu)”研究案例
2022-10-08 / 國壽股權(quán)投資
近日，21世紀經(jīng)濟報道、21世紀創(chuàng)投研究院在京發(fā)布“2021-2022年度ESG投資特殊貢獻機構(gòu)”研究案例，國壽股權(quán)公司成功入選ESG投資特殊貢獻機構(gòu)。
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基于對紅杉中國、君聯(lián)資本、國壽股權(quán)公司等30家機構(gòu)的調(diào)研數(shù)據(jù)分析，21世紀創(chuàng)投研究院發(fā)現(xiàn)，上述代表案例中管理資產(chǎn)規(guī)模超過500億的機構(gòu)占比超過83%（其中，管理資產(chǎn)規(guī)模超千億占43.3%，管理資產(chǎn)規(guī)模在500億-1000億之間占16.6%，管理資產(chǎn)規(guī)模在100億-500億之間占23.3%），可見機構(gòu)管理資產(chǎn)規(guī)模上量后更加注重ESG策略。同時，部分管理資產(chǎn)規(guī)模較小機構(gòu)，也有進行ESG投資的動力。通過數(shù)據(jù)分析，我們還有幾項重要發(fā)現(xiàn)：
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發(fā)現(xiàn)一：ESG投資管理走向機制化
股權(quán)投資機構(gòu)正在將ESG事項融入投資分析及投資決策過程，一些投資機構(gòu)正在積極制定ESG政策并設(shè)立ESG委員會、配備專業(yè)的ESG人員。他們中的先行者們不僅對被投項目的整體情況展開全面盡調(diào)，綜合考慮項目團隊、社會效益、環(huán)境污染等情況，還在投后服務(wù)中對于項目進行定期跟蹤，了解項目稅收貢獻、提供就業(yè)等數(shù)據(jù)的增長情況。
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調(diào)研結(jié)果顯示，66.6%的受訪機構(gòu)已經(jīng)建立負責ESG管理的組織機構(gòu)/部門，計劃建立相關(guān)部門的占比為23.3%，僅有10%的受訪機構(gòu)無相關(guān)計劃。86.6%的受訪機構(gòu)已建立ESG定期評估機制，在投資決策中引入ESG重大爭議一票否決制的占比為56.6%。
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發(fā)現(xiàn)二：價值創(chuàng)造為最主要驅(qū)動力
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賦能企業(yè)和價值創(chuàng)造是股權(quán)投資機構(gòu)的核心能力之一，ESG投資則是價值創(chuàng)造的重要方式。投資機構(gòu)將先進的ESG理念和專業(yè)的管理方法帶給被投企業(yè)，將可以推動被投企業(yè)踐行可持續(xù)發(fā)展的綠色商業(yè)理念，實現(xiàn)商業(yè)與社會效益的共同發(fā)展。
越來越多的股權(quán)機構(gòu)將ESG因素融入投資全流程，力求在推動創(chuàng)投行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和實體經(jīng)濟健康發(fā)展過程中發(fā)揮重要作用。調(diào)研結(jié)果顯示，受訪機構(gòu)開展ESG投資的最核心動力是價值創(chuàng)造，緊隨其后的兩大考量分別是品牌影響和風控需要。
發(fā)現(xiàn)三：投資機構(gòu)積極加入ESG相關(guān)組織、倡議或標準
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中國投資者在全球負責任投資進程中正在扮演越來越重要的角色。今年6月，聯(lián)合國負責任投資原則組織（UN PRI ）中國內(nèi)地簽署方正式突破100家。這一里程碑顯示了這些機構(gòu)推進可持續(xù)金融的決心，也體現(xiàn)了當今新興市場的ESG投資迅速崛起。
受到中國私募股權(quán)投資機構(gòu)關(guān)注的相關(guān)組織、倡議或標準還包括氣候相關(guān)財務(wù)信息披露工作組（TCFD）、國際氣候倡議組織（iCI）等。調(diào)研結(jié)果顯示，63.3%的受訪機構(gòu)已采納或加入ESG相關(guān)組織、倡議或標準，計劃采納和未納入計劃的受訪機構(gòu)占比分別為26.6%和10% 。
發(fā)現(xiàn)四：近六成百億基金機構(gòu)設(shè)立可持續(xù)發(fā)展專項基金
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截至2021年底，我國私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模達到12.8萬億元人民幣。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會在2019-2021年間展開的問卷調(diào)查，私募股權(quán)機構(gòu)對綠色投資業(yè)務(wù)負責的比例大幅提升，產(chǎn)品數(shù)量亦有小幅增長。
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根據(jù)本次報告，參與調(diào)研的機構(gòu)中已設(shè)立可持續(xù)發(fā)展專項基金的占比為56.6%。管理規(guī)模1000億以上的基金管理機構(gòu)中，76.9%的機構(gòu)已建立負責ESG管理的組織機構(gòu)/部門、84.6%的機構(gòu)已建立ESG定期評估機制、61.5%的機構(gòu)已設(shè)立可持續(xù)發(fā)展專項基金，三項指標均高于平均值。
發(fā)現(xiàn)五：ESG投資實踐呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢
綠色、醫(yī)療、科技是投資機構(gòu)在ESG領(lǐng)域布局較多的主題。早期投資者作為金融生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，也在積極展開ESG投資實踐，通過創(chuàng)業(yè)者支持計劃、構(gòu)建科創(chuàng)服務(wù)生態(tài)等方式參與到可持續(xù)發(fā)展投資中。
此外，股權(quán)投資機構(gòu)推進ESG投資、履行社會責任實踐的多元化路徑還包括以“基金+行業(yè)”“基金+區(qū)域”等方式參與到區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、通過捐贈支持基礎(chǔ)科學研究、通過創(chuàng)業(yè)扶持計劃支持鄉(xiāng)村振興等。